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“獐子岛”被追刑责,这是资本市场法治化必经之路!

2020-09-14 10:39   来源: 互联网    浏览次数:2487

        9月11日,中国证监会发布通知,根据"行政执法机关移交犯罪嫌疑人的规定"(国务院第310号法令),中国证监会决定依法将涉嫌证券犯罪的斯沃蒂亚岛及有关人员移送公安机关承担刑事责任。

        

        从2014年斯沃蒂亚岛突然宣布扇贝"运行",导致该年第三季度巨额亏损7.63亿美元,不到6年,"斯沃蒂亚扇贝有四个奇怪的"失踪",这场"闹剧"引起了股票市场的广泛关注。这也导致中国证监会对其信息披露的严重欺诈行为进行查证,并依法作出行政处罚。与公安机关的刑事责任追究挂钩,也是监管层进一步加强行政处罚与刑事处罚、民事赔偿有机衔接的全方位立体问责体系,资本市场重大违法案件的执法力度不断增强。

        

        在斯沃蒂亚岛欺诈案的整个过程中,其手法笨拙而大胆,侵犯投资者权益可以说是肆无忌惮,在某种程度上也代表了一些上市公司反复相信戴欺诈罪的反常心态:即使真相被披露,也只能通过少量罚款才能做到。这就是原有证券法律法规的局限性。此外,由于固定证据和其他因素的困难,也导致了缺乏刑事责任。

        

        这一次,斯沃蒂亚岛因刑事责任而被追捕,由于技术手段的进步,中国证监会利用北斗航行定位其渔船,解决了调查困难、难以核实、难以发现海底捕捞状况的问题,并获得了其伪造经营成本的关键证据。而这也表明,在现有的法律框架下,上市公司相信欺诈等违法行为,也可以追究其刑事责任。这必将对违法企业形成足够的威慑,真正利用法治的红线来恐吓违法者,净化股市生态,切实保护投资者的权益。

        

        包括斯沃蒂亚岛在内,中国证监会依法将上市公司金融诈骗等10起涉嫌证券犯罪案件移交公安机关,并向外界发出强烈警告:企图"小(罚)大(收)"投机游戏已进入倒计时。正如最高法院院长周强去年在"最高法律工作报告"中指出的那样,最高法律于2019年发布了司法解释,依法惩处操纵证券期货市场和内幕交易罪,并与中央银行、银监会和证券监督管理委员会合作,依法保护投资者和金融消费者的合法权益。

        

        随着多部门联合执法的日益规范化,有助于解决过去单一行政监督效力有限的痛点,充分发挥各职能机关的执法权力,形成联合管理的协同效应,消除监督盲区,提高违法成本,为依法治理(存量)城市提供重要的帮助。这一监管层对斯沃蒂亚岛的一系列更强大的综合问责,也是这一治理思想的具体体现。

        

        注册制的逐步推进,不仅涉及到IPO,再融资,并购重组的适度放宽,为科创等新型企业提供了一个成本更低,速度更快的融资渠道,还将在交易,信用外衣,退市等多个环节进行系统性改革特别是在信息披露,退市等事关上市公司依法合规的关键环节,进一步强化法律监管效力,严厉打击资本市场欺诈,造假等恶性违法行为,实现更大程度的优胜劣汰,在保护注册制良性发展的同时,也最大限度地保护投资者利益

        

        这一次,斯沃蒂亚岛因刑事责任而被追捕,这不仅是为了让受损的投资者感到安慰,也是为了维持资本市场的法治建设。"今年,中国的国际和国内环境面临许多不确定因素。在加快形成"双周期"发展新模式的条件下,保持国内资本市场的健康发展显得尤为重要。随着少数"飞蛾"的消失,股票市场的积极趋势将得到巩固,从而吸引更多的投资者进入市场,有力地支持金融市场和经济的高质量发展。

责任编辑:fafa
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